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廉潔告知函

2024-11-16

尊敬的投資人：

感謝您對招商基金管理有限公司（以下簡稱“我司”）旗下基金產(chǎn)品的關(guān)注。在為您提供服務(wù)時(shí)，我司將嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

一、我司及工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：

（一）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；

（二）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；

（三）安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；

（四）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；

（五）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。

二、我司及工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：

（一）直接或者間接以第一條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；

（二）直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；

（三）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；

（四）違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；

（五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動(dòng)提供便利條件；

（六）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。

三、我司及工作人員在開展基金募集業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）協(xié)助客戶通過提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求或合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)；

（二）安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；

（三）以我司名義或者以我司員工身份，銷售未經(jīng)核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品；

（四）竊取或者泄露我司及我司合作機(jī)構(gòu)的內(nèi)部信息、客戶信息等未公開信息；

（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

四、我司及工作人員在開展投資交易業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；

（二）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；

（三）不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；

（四）以明顯偏離市場公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易；

（五）編造、傳播虛假、不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；

（六）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限；

（七）濫用交易傭金分配權(quán)利，向租用交易席位的證券、期貨公司或者相關(guān)利害關(guān)系人輸送利益；

（八）代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票；

（九）直接或間接通過聘請第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益；

（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

五、我司及工作人員在開展份額登記、估值核算業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）在基金份額的申購和贖回以及基金收益的分配過程中違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待；

（二）串通相關(guān)方進(jìn)行明顯偏離公允價(jià)值的估值核算，并從中輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

（三）未經(jīng)授權(quán)，泄露或者使用基金產(chǎn)品數(shù)據(jù)、產(chǎn)品組合信息、交易信息、客戶信息等；

（四）協(xié)助相關(guān)方制作虛假材料或者披露虛假信息；

（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

六、我司及工作人員在開展其他基金服務(wù)業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）協(xié)助進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性評級等；

（二）在不同投資者、不同產(chǎn)品間提供明顯有違公平的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)；

（三）串通相關(guān)方操縱指數(shù)計(jì)算價(jià)格、證券估值、債券收益率曲線、債券隱含評級等；

（四）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

如您發(fā)現(xiàn)我司工作人員存在上述情形，為保障您的合法權(quán)益，請您保存好相關(guān)證據(jù)信息并向我司進(jìn)行舉報(bào)，舉報(bào)郵箱為：jjjc@cmfchina.com。一經(jīng)核實(shí)，我們將基于“零容忍”的原則嚴(yán)肅處理，絕不姑息。

事成于氣正，業(yè)興于風(fēng)清，感謝您對我司的信賴與支持，我們將竭誠為您提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)。祝您投資順利、生活幸福！

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